商业银行合规治理实践和展望

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课程背景

合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，合规成本骤然提升，高管问责压力如影随形。如何有效履职，防范合规风险，降低监管处罚成为金融机构各层级关注的重点。

本课程以监管部门对商业银行内控合规管理制度为主线，解读当前合规管理国内外形势，商业银行内控合规管理框架，详细解析商业银行内控合规管理工具和方法，高管合规管理责任，以及未履职的后果影响，并对高管合规履职给出参考建议，增强高管加强内控合规管理的紧迫感和责任感。

课程特点

教学立足监管文件和业界实战案例，采用一张图说，视频动画等新型辅助工具，深入浅出，通俗易懂，易于学员接受；

以合规价值导向为目标，步步深入、提问引导为主，激发工作主动性；同时，通过大量的演练来提升现实操作能力；

课堂气氛活跃，点面知识相补益，培训印象深刻。

课程对象：

银行高管

教学方法：

课堂讨论+案例分享+总结反思+脑图提炼

课程大纲

第一讲 现阶段国家合规治理环境

1、从热点事件入手，分析印证企业合规逐渐成为一个蓬勃发展的法律实践领域，在企业治理与风险管理过程中发挥着至关重要的作用。

2、从近年金融行业重要监管制度出发，解读金融机构合规计划（合规承诺）的重要意义。

3、一张图说明国际社会企业合规带来的启示以及监管处罚重点，分析国家顶层设计、社会成员、金融机构如何构成法治社会的稳定基础工程。

第二讲 银行合规治理实践

1、案例介绍《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行内部控制指引》核心内容，以及二者区别和联系。

2、介绍银行合规治理框架和工具，实战分析合规管理基础制度的落实措施，以及分支机构合规管理框架和工作方法。

3、通过合规管理工作难点梳理分析，分享解决三方（合规部门、业务部门、基层机构）合规管理协同难点工具的经验，以及基层机构合规管理路径和方法。

4、员工行为管理思路和工具介绍，包括员工从业禁令的核心条款；案例介绍职务和非职务犯罪，员工行为管理工具分析

5、案例介绍高管易陷入的涉罪类型规避要点（违法放贷罪、贪污贿赂罪等）

第三讲 合规文化建设

1、合规文化在商业银行发挥的作用

2、介绍合规文化建设核心元素

热点问题答疑，如何理解内控合规管理道与术？破解合规文化建设难点的思路方向？

第四讲 合规管理未来展望

1、介绍金融监管局《银行保险机构合规管理指引》（征求意见稿）内容，以及监管对高管履职核准限制。

2、实战分析高管如何有效履行合规管理责任，防范监管处罚风险。

3、对合规职业的未来，银行合规管理发展进行趋势分析，提供决策参考。

周老师

周杰老师

某大型国有股份银行31年从业经历

曾任某大型国有股份银行省分行法律合规部高级合规经理（专业技术序列）

曾任某大型国有股份银行省分行内控合规部门副总经理

15年风险管理、内控、合规工作经历，14年省分行部门纪检、法律合规、内控合规管理经验

持有银行高级内训师、高级合规经理资质

高级经济师

美国全球风险管理协会认证的金融风险管理师资格FRM

中国人民银行总行（金标委）委托起草银行业内部控制标准主要起草人

中国金融作家协会会员

AML反洗钱师专栏撰稿人

【主讲课程】

【反洗钱系列课程】

1-《反洗钱履职基本要点实务---一线》

2-《特定业务场景下的反洗钱尽职调查实务---一线》

3-《跨境业务反洗钱尽职调查实务---一线》

4-《监管新规下反洗钱合规风险管理实务---一线、专岗》

5-《国际社会金融制裁框架---一线、专岗、高管》

6-《反洗钱预警账户分析技巧与实战---专岗》

7-《反洗钱新形势对高管履职的影响分析---高管》

8-《强监管下--银行柜面电信网络诈骗、洗钱风险防控》

【内控合规管理系列课件】

1-《合规新形势对高管履职的影响---高管》

2-《内控合规管理框架和工具技巧---专岗》

3-《信贷业务流程中内控合规风险分析---客户经理》

4-《财私业务合规风险管理---一线》

5-《反欺诈训练营---新员工》

6-《监管长牙带刺下---银行案件防范与合规管理》

7-《监管长牙带刺下---银行网点员工行为管理》

8-《监管长牙带刺下---银行内控合规管理的目标和行动》

【主要履历】

多年大型国有股份银行省分行风险管理、内控合规管理经验，主导内控合规体系建设、合规检查、以及创新服务、新制度、新产品、重大项目合规审查。组织开展全行内控评价和合规检查项目。近年主导分行反洗钱数据作业和系统管理；

曾在大型国有股份银行国际业务、房贷、风险管理、纪检监察、法律合规等部门就职，从事过外汇会计、外汇结算、信贷、责任认定、资产分类、操作风险管理等岗位；

曾参与大型国有银行总行内控合规体系建设，曾长期从事监管沟通和监管现场检查、审计整改配合，操作风险三大工具管理，组织梳理银行业务流程，编写全行合规经理资格认证教材，精通银行业务关键风险点；

曾筹备建设和管理国有商业银行省分行反洗钱部门；负责反洗钱数据作业、系统管理以及反洗钱监管沟通管理工作；

自主创新内控合规管理（反洗钱）能力画像项目获总分行多个创新大奖；

多次被人行金融管理学院、人民银行分支机构、以及多家股份制银行、系统内和本行分支机构邀请，以反洗钱合规管理实务、合规风险管理、合规文化建设、操作风险管理、内部控制、合规检查、案件防控为题进行授课、培训；

在银行内部反舞弊调查有突出贡献，因工作业绩突出，曾获得单位颁发的最高荣誉奖项“十大突出贡献奖”；

为《反洗钱师》撰写近百篇专业文章。

【主讲课题】

反洗钱管理 - 专注于反洗钱最新监管形势，对金融机构反洗钱三大义务有效实施有丰富实战经验，深谙洗钱风险管理流程，能够精准把握监管处罚关键环节。

内控合规管理框架建设和风控实务-深信合规提升价值，熟知国内外前沿内控合规管理理念和技术，亲历国有大行内控合规管理体系建设，自主研发工具成果颇多，能够帮助提出针对性解决问题思路。

强势项目 –反洗钱实务和形势分析、金融制裁框架、内控合规管理框架构建辅导、员工反诈专项训练营

【授课风格】

周老师授课基于长期大型国有银行管理实践，强调务实专业，内容丰富，语言风趣，同时对难点用通俗易懂案例，并辅以原创故事动画，以帮助学员快速消化吸收内容。

周老师希望培训学员通过学习积累和沉淀，更好适应当前岗位的能力要求，能够在监管检查中有效降低被问责处罚风险。

【近年授课案例】（部分）

大课项目系列

1.河南省银协《商业银行合规治理实践与展望》

2.吉林邮储《内控合规管理实践》

3.开封市人行《新形势下反洗钱管理重点》

4.华夏总行《财私条线合规风险防控实务》

5.郑州农商行《内控合规管理框架和实务》

6.吉林银行《商业合规文化建设》

7.郑州人行金融学院《商业银行案件防控》

8.天津银行《反洗钱KYC技巧》

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